Одним из главных участников торгов на фондовой бирже является брокерская фирма или брокер. Брокерская деятельность регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Она направлена на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договора поручения (комиссии) или доверенности.
Профессиональным участником рынка ценных бумаг является брокер – физическое лицо или организация, – получивший лицензии в установленном порядке. Основная деятельность брокера – посредничество при заключении сделок. Законом допускается совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг.
Брокеры являются членами фондовой биржи или их представителями. В обязанности брокера входит:
• исполнение поручений клиентов на куплю-продажу ценных бумаг по лимитным или рыночным ценам;
• защита интересов клиентов;
• осуществление всех процедур по регистрации и оформлению сделок;
• оказание информационных и консалтинговых услуг.
Брокерская фирма может иметь различную организационно-правовую форму. Брокер может работать как индивидуальный предприниматель без образования юридического лица.
Для деятельности на рынке ценных бумаг брокер или брокерская фирма должны отвечать определенным квалификационным требованиям:
а) иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;
б) обладать установленным минимальным собственным капиталом, необходимым для материальной ответственности перед инвесторами;
в) иметь разработанную систему учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами.
Брокерские услуги оплачиваются в виде вознаграждения брокера, начисляемого в фиксированной сумме или в процентах к сумме сделки. В отдельных случаях предусматриваются премии. Брокер должен выполнять поручения клиента добросовестно и, как правило, в порядке их поступления. Сразу по совершению сделки или по истечении срока действия поручения брокер должен сообщить клиенту о факте заключения или незаключения сделки и ее результатах. При получении от клиента доверенности на совершение серии операций с ценными бумагами или на управление активами клиента брокер должен действовать строго в рамках полномочий, оговоренных в доверенности. Период между датой заключения сделки и оплатой ценной бумаги не может превышать 90 дней. До исполнения договора клиент имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие. Исполнением договора считается передача клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.
|